Risikorådgivning og due diligence for investorer

Vi kan hjælpe dig med at udføre due diligence og mindske driftsrisici inden for dine porteføljer og strategier. Vi vurderer kapitalforvaltere, autoriserede agenter og andre tjenesteudbydere for at hjælpe med at vejlede din beslutningstagning og nå dine forvaltningsmål. Vi kan også gennemgå dine interne driftsaktiviteter for at hjælpe med at sikre, at de er i overensstemmelse med Mercers bedste praksis.

Driftsmæssig due diligence er afgørende for investeringer

Opbygning og vedligeholdelse af en investeringsportefølje kræver betydeligt arbejde på tværs af mange funktioner. Et af de vigtigste områder er driftsmæssig due diligence. At forsøge at få en detaljeret forståelse af en tjenesteudbyder før ansættelse er en proces i flere lag – og en afgørende en af slagsen. Når du udpeger kapitalforvaltere, hjælper din proces for driftsmæssig due diligence dig med at forstå deres investeringsstrategier, struktur, ressourcer, politikker, systemer og andre væsentlige ting.

Når vi udfører due diligence-gennemgange, er vores primære fokus at hjælpe dig med at skelne mellem velforvaltede kapitalforvaltere og andre tjenesteudbydere, såsom autoriserede agenter, og dem, der potentielt udsætter dig for øgede og unødvendige risici og omkostninger. Vi kan hjælpe dig med at vurdere disse udbydere og støtte dig med risikoreduktion. 

Overvejelser ved vurdering af tjenesteudbydere

Fire faser af en robust proces for driftsmæssig due diligence

En robust proces for driftsmæssig due diligence kan gøre hele forskellen, når du søger at udpege de udbydere, der bedst kan understøtte dine forretningsmål. Fire vigtige fokusområder kan hjælpe dig med at afdække de nødvendige oplysninger:
  1. Forstå driftsmodellen 
    Du skal danne en overordnet forståelse af din kapitalforvalters (eller anden udbyders) driftsmodel. På dette indledende stadie bør du opnå et overblik på øverste niveau over organisationens kvaliteter, kultur og prioriteter.
  2. Afhold møder på stedet, hvor det er muligt 
    Det kan være nyttigt at undersøge en tjenesteudbyders arbejdsmiljø på egen hånd, når man vurderer kulturen og fastslå, om virksomheden har det rigtige ressourceniveau til at understøtte dit mandat og bredere mål. Hvis det er muligt, kan et møde på stedet hjælpe dig med at bekræfte og validere dine indledende konklusioner. 
  3. Dokumentér dine resultater 
    Når du har afsluttet gennemgangen på stedet, er det vigtigt at dokumentere dine resultater og registrere eventuelle yderligere oplysninger for at understøtte din beslutningstagning. Nøjagtige optegnelser over dine driftsmæssige due diligence-resultater vil også hjælpe med at demonstrere robustheden af dine processer over for tilsynsmyndigheder og interessenter.
  4. Planlæg dine næste trin 
    Når du har etableret en grundig og korrekt dokumenteret proces, burde du være godt stillet til at foretage eventuelle efterfølgende handlinger og følge op på eventuelle problemområder. Dine driftsmæssige due diligence-resultater vil hjælpe dig med at føle dig tryg ved at træffe den rigtige beslutning i overensstemmelse med din specifikke risikovillighed.
Kontakt en specialist

Hvordan vi kan støtte dine driftsmæssige due diligence-behov 

Ved at udnytte vores omfattende erfaring inden for investeringsbranchen kan vi hjælpe dig med at opnå en dybere forståelse af dine krav. Vi har adgang til en dyb indsigtsbase, herunder en proprietær database med branchepraksisser samt analytiske værktøjer. Vores team på 50 fagfolk1 befinder sig i hele Stillehavsområdet, Nordamerika, Europa og Asien. 

  • Driftsmæssig risikovurdering

    Vi kan hjælpe dig med at udvikle en driftsmæssig due diligence-proces, der opfylder dine forvaltningskrav og dit budget. Vores vurderingsproces og ejendomsretligt beskyttede benchmarking i forhold til Mercers bedste praksis, kan hjælpe dig med at vælge og overvåge tjenesteudbydere, der opfylder dine behov. 

  • Driftsmæssig risikorådgivning

    Ved at udnytte vores rammer for driftsmæssig due diligence kan vi vurdere og komme med anbefalinger til, hvor driften i din investeringsproces kan forbedres. Vi hjælper dig med at forstå, om din eksisterende driftsmodel er passende og konkurrencedygtig i forhold til dine konkurrenter.

  • Rådgivning vedrørende depotforvaltere

    Vi har omfattende erfaring med at rådgive om valg af autoriserede agenter. Vores evalueringsproces og ejendomsretligt beskyttede benchmarking i forhold til bedste praksis kan hjælpe dig med at vælge de tjenesteudbydere, der passer bedst til dine behov.

  • Udlån af værdipapirer

    Vi kan hjælpe dig med at strukturere et program for at optimere omkostningsfordelene ved dine investeringer og samtidig hjælpe dig med at sikre, at du har de rigtige långive til at mindske risici og opfylde dine præstationsmål. 

  • Løbende overvågning

    Vi kan hjælpe dig med at etablere løbende overvågning for at hjælpe med at sikre løbende styring af eventuelle driftsmæssige risici forbundet med dine investeringer.

  • Lokal ekspertise

    Vi har fagfolk rundt om i verden, der står klar til at hjælpe dig. Vi kan vurdere de regionale nuancer, som du kan støde på inden for de forskellige jurisdiktioner, hvor du og dine tjenesteudbydere driver virksomhed. 
Kontakt en specialist

Sådan hjalp vi et globalt forsikringsselskab med due diligence

Et globalt forsikringsselskab og kapitalforvalter ledte efter støtte til driftsmæssig due diligence for sin portefølje med mere end 110 tredjepartskapitalforvaltere.

En intern revision afdækkede et behov for robust driftsmæssig due diligence og overvågning af eksterne kapitalforvalterforhold. Dette omfattede en analyse af ledelsesstrukturer, virksomhedsfaktorer, virksomhedsomdømme, overholdelse af love og forordninger, drift og miljømæssige, sociale og governance (ESG) kapaciteter. Kunden ønskede også et risikovurderingssystem til at fremhæve områder, der kan give anledning til bekymring.

Udbyderen af driftsmæssig due diligence havde brug for skalaen og ekspertisen, ikke kun til at håndtere et betydeligt antal kapitalforvaltere, men også til at håndtere selve kundens komplekse karakter. 

Ved at arbejde tæt sammen med kundens interessenter kunne vi demonstrere et højt niveau af professionalisme og tekniske evner.

Kombinationen af forskellige driftsmæssige due diligence-produkter sikrede, at kunden kunne opfylde sine krav til timing og budget.

Vores eksisterende database med driftsmæssige due diligence-rapporter var især nyttig for kunden og informerede beslutningstagning om tidligere og nye eksterne forvalterforhold.

Vores teams robuste tilgang til driftsmæssig due diligence for alle forvaltertyper på globalt plan gør os også til noget særligt.

Det hele er her: MercerInsight® Community

Gør din søgning enklere. Få strategisk forskning skræddersyet til dine interesser fra eksperter på tværs af investeringsbranchen, herunder Mercer og hundredvis af tredjepartsforlag. Medlemskab er gratis, og det tager kun få sekunder at tilmelde sig.
Bliv medlem af fællesskabet

1  De aktiver under rådgivningsdata (AUA-data), der rapporteres her, omfatter aggregerede aktiver under rådgivning for Mercer Investments LLC [og dets tilknyttede selskaber globalt (Mercer)]. AUA-dataene er afledt fra en række forskellige kilder, herunder, men ikke begrænset til, tredjepartsforvaltere eller investeringsforvaltere, lovgivningsmæssige indgivelser og selvrapporterede kundeoplysninger. Mercer har ikke uafhængigt verificeret de data, der stammer fra tredjeparter, ved kompilering af AUA-data. Hvor de er tilgængelige, leveres AUA-dataene fra den angivne dato (rapporteringsdatoen). I det omfang oplysninger ikke var tilgængelige fra rapporteringsdatoen; oplysninger fra en dato tættest på rapporteringsdatoen, som kan være af en dato, der er nyere end rapporteringsdatoen, blev inkluderet i AUA-dataene. AUA-dataene omfatter kunders aktiver, der har hyret Mercer til at yde løbende rådgivning. Global AUA omfatter kunder, der har hyret Mercer til at levere projektbaserede tjenester til enhver tid inden for den 12-måneders periode, der slutter på rapporteringsdatoen, samt aktiver tilhørende kunder, der abonnerer på Mercers Manager Research-database, der leveres via MercerInsight®-platformen pr. rapporteringsdatoen.

2  De aktiver under forvaltningsdata (AUM-dataene), der rapporteres her, omfatter aggregerede aktiver, for hvilke Mercer Investments LLC [og dets globale associerede selskaber] leverer skønsmæssige investeringsforvaltningstjenester på de angivne datoer. Med hensyn til visse forpligtelsesbaserede private fonde, der forvaltes af Mercer Investments LLC eller dets globale associerede selskaber, omfatter AUM-oplysningerne forpligtede, men ikke-kaldede kapital, som også kan afspejles i kundeaktiver, der ellers forvaltes af Mercer Investments LLC eller dets globale associerede selskaber. De AUM-data, der rapporteres her, kan afvige fra de regulatoriske aktiver, der er under forvaltning, og som rapporteres i formularen ADV for Mercer Investments. For regulatoriske aktiver under administration, se venligst formularen ADV for Mercer Investments, som er tilgængelig efter anmodning ved at kontakte Compliance Department, Mercer Investments 99 High Street, Boston, MA 02110.

3 30. september 2024

Relaterede indsigter

    Kontakt vores specialister i due diligence

    Mercer Marketing Form
    This event has not started.
    This event is no longer accepting registrations.
    This event has ended.
    Se vores vigtige oplysninger