Risikorådgivning og due diligence for investorer
Driftsmæssig due diligence er afgørende for investeringer
Opbygning og vedligeholdelse af en investeringsportefølje kræver betydeligt arbejde på tværs af mange funktioner. Et af de vigtigste områder er driftsmæssig due diligence. At forsøge at få en detaljeret forståelse af en tjenesteudbyder før ansættelse er en proces i flere lag – og en afgørende en af slagsen. Når du udpeger kapitalforvaltere, hjælper din proces for driftsmæssig due diligence dig med at forstå deres investeringsstrategier, struktur, ressourcer, politikker, systemer og andre væsentlige ting.
Når vi udfører due diligence-gennemgange, er vores primære fokus at hjælpe dig med at skelne mellem velforvaltede kapitalforvaltere og andre tjenesteudbydere, såsom autoriserede agenter, og dem, der potentielt udsætter dig for øgede og unødvendige risici og omkostninger. Vi kan hjælpe dig med at vurdere disse udbydere og støtte dig med risikoreduktion.
Overvejelser ved vurdering af tjenesteudbydere
Hver gang du udpeger en ny kapitalforvalter i din portefølje, etablerer du et nyt forhold til en ny organisation. Dette medfører udfordringer, risici og muligheder.
Vi mener, at det er afgørende at have en solid proces for due diligence for at sætte din organisation i den bedste position til at nå dine investeringsmål, samtidig med at du styrer risici.
Vores omfattende vurdering kan hjælpe dig med at skelne mellem de kapitalforvaltere, der er veladministrerede og har et stærkt og velkontrolleret driftsmiljø, og dem, der potentielt kan udsætte dig for unødvendige risici og omkostninger.
At udpege en depotforvalter betyder at indgå et af de vigtigste forhold, som du vil etablere. Din depotforvalter er i sidste ende ansvarlig for sikkerheden af dine aktiver, nøjagtig behandling og administration af dine investeringsdata. Dette omfatter alle de administrative funktioner, der understøtter den daglige drift af dine investeringer.
Det er vores erfaring, at det er afgørende for din organisations succes at have en depotforvalter, der er tilpasset dine nuværende og fremtidige behov. Sikker og fornuftig investeringsadministration og interne kontroller er hjørnestenene i stort set alle aspekter af dine investeringer.
Fire faser af en robust proces for driftsmæssig due diligence
-
Forstå driftsmodellenDu skal danne en overordnet forståelse af din kapitalforvalters (eller anden udbyders) driftsmodel. På dette indledende stadie bør du opnå et overblik på øverste niveau over organisationens kvaliteter, kultur og prioriteter.
-
Afhold møder på stedet, hvor det er muligtDet kan være nyttigt at undersøge en tjenesteudbyders arbejdsmiljø på egen hånd, når man vurderer kulturen og fastslå, om virksomheden har det rigtige ressourceniveau til at understøtte dit mandat og bredere mål. Hvis det er muligt, kan et møde på stedet hjælpe dig med at bekræfte og validere dine indledende konklusioner.
-
Dokumentér dine resultaterNår du har afsluttet gennemgangen på stedet, er det vigtigt at dokumentere dine resultater og registrere eventuelle yderligere oplysninger for at understøtte din beslutningstagning. Nøjagtige optegnelser over dine driftsmæssige due diligence-resultater vil også hjælpe med at demonstrere robustheden af dine processer over for tilsynsmyndigheder og interessenter.
-
Planlæg dine næste trinNår du har etableret en grundig og korrekt dokumenteret proces, burde du være godt stillet til at foretage eventuelle efterfølgende handlinger og følge op på eventuelle problemområder. Dine driftsmæssige due diligence-resultater vil hjælpe dig med at føle dig tryg ved at træffe den rigtige beslutning i overensstemmelse med din specifikke risikovillighed.
Hvordan vi kan støtte dine driftsmæssige due diligence-behov
-
Driftsmæssig risikovurdering
Vi kan hjælpe dig med at udvikle en driftsmæssig due diligence-proces, der opfylder dine forvaltningskrav og dit budget. Vores vurderingsproces og ejendomsretligt beskyttede benchmarking i forhold til Mercers bedste praksis, kan hjælpe dig med at vælge og overvåge tjenesteudbydere, der opfylder dine behov. -
Driftsmæssig risikorådgivning
Ved at udnytte vores rammer for driftsmæssig due diligence kan vi vurdere og komme med anbefalinger til, hvor driften i din investeringsproces kan forbedres. Vi hjælper dig med at forstå, om din eksisterende driftsmodel er passende og konkurrencedygtig i forhold til dine konkurrenter. -
Rådgivning vedrørende depotforvaltere
Vi har omfattende erfaring med at rådgive om valg af autoriserede agenter. Vores evalueringsproces og ejendomsretligt beskyttede benchmarking i forhold til bedste praksis kan hjælpe dig med at vælge de tjenesteudbydere, der passer bedst til dine behov. -
Udlån af værdipapirer
Vi kan hjælpe dig med at strukturere et program for at optimere omkostningsfordelene ved dine investeringer og samtidig hjælpe dig med at sikre, at du har de rigtige långive til at mindske risici og opfylde dine præstationsmål. -
Løbende overvågning
Vi kan hjælpe dig med at etablere løbende overvågning for at hjælpe med at sikre løbende styring af eventuelle driftsmæssige risici forbundet med dine investeringer. -
Lokal ekspertise
Vi har fagfolk rundt om i verden, der står klar til at hjælpe dig. Vi kan vurdere de regionale nuancer, som du kan støde på inden for de forskellige jurisdiktioner, hvor du og dine tjenesteudbydere driver virksomhed.
Sådan hjalp vi et globalt forsikringsselskab med due diligence
- 1 Problemet
- 2 Løsningen
Et globalt forsikringsselskab og kapitalforvalter ledte efter støtte til driftsmæssig due diligence for sin portefølje med mere end 110 tredjepartskapitalforvaltere.
En intern revision afdækkede et behov for robust driftsmæssig due diligence og overvågning af eksterne kapitalforvalterforhold. Dette omfattede en analyse af ledelsesstrukturer, virksomhedsfaktorer, virksomhedsomdømme, overholdelse af love og forordninger, drift og miljømæssige, sociale og governance (ESG) kapaciteter. Kunden ønskede også et risikovurderingssystem til at fremhæve områder, der kan give anledning til bekymring.
Udbyderen af driftsmæssig due diligence havde brug for skalaen og ekspertisen, ikke kun til at håndtere et betydeligt antal kapitalforvaltere, men også til at håndtere selve kundens komplekse karakter.
Ved at arbejde tæt sammen med kundens interessenter kunne vi demonstrere et højt niveau af professionalisme og tekniske evner.
Kombinationen af forskellige driftsmæssige due diligence-produkter sikrede, at kunden kunne opfylde sine krav til timing og budget.
Vores eksisterende database med driftsmæssige due diligence-rapporter var især nyttig for kunden og informerede beslutningstagning om tidligere og nye eksterne forvalterforhold.
Vores teams robuste tilgang til driftsmæssig due diligence for alle forvaltertyper på globalt plan gør os også til noget særligt.
Det hele er her: MercerInsight® Community
Introduktion af vores team
Kontakt vores specialister i due diligence
Før du går ind på denne side, bedes du læse og acceptere vilkårene og de juridiske meddelelser nedenfor.
Du er ved at gå ind på et websted, der er beregnet til sofistikerede, institutionelle investorer, og oplysningerne indeholdt heri er ikke beregnet til investorer, der ikke er kvalificerede købere som defineret i US Investment Company Act fra 1940. Oplysninger om Mercer-strategier tilvejebringes kun til orienteringsformål og udgør ikke, og bør ikke fortolkes som, et tilbud om at sælge eller en opfordring eller et tilbud om at købe, værdipapirer, eller et tilbud, en invitation eller opfordring til specifikke produkter eller Mercers investeringsforvaltningstjenester, eller et tilbud eller en invitation til at indgå et porteføljeforvaltningsmandat med Mercer.
Mercer fremsætter ingen erklæringer om, og det må ikke antages, at tidligere investeringsresultater er en indikation af fremtidige resultater. Hvor der er potentiale for profit, er der desuden også mulighed for tab. Enhver person, der ikke er i stand til at acceptere disse vilkår og betingelser, bør ikke fortsætte yderligere. Mercer forbeholder sig ret til at suspendere eller tilbagetrække adgang til enhver side(r), der er inkluderet på dette websted, uden varsel til enhver tid og påtager sig intet erstatningsansvar, hvis disse sider af en eller anden grund ikke er tilgængelige til enhver tid eller i enhver periode.