Risikoberatung und Due Diligence für Investoren

Wir können Ihnen helfen, eine Due Diligence durchzuführen und operative Risiken innerhalb Ihrer Portfolios und Strategien zu mindern. Wir bewerten Vermögensverwalter, Verwahrstellen und andere Dienstleister, um Sie bei der Entscheidungsfindung zu unterstützen und Ihre Governance-Ziele zu erreichen. Wir können auch Ihre internen Abläufe überprüfen, um sicherzustellen, dass sie den Best Practices von Mercer entsprechen.

Operative Due Diligence ist entscheidend für Investitionen

Der Aufbau und die Pflege eines Anlageportfolios erfordert erhebliche Arbeit in vielen Funktionen. Einer der wichtigsten Bereiche ist die operative Due Diligence. Der Versuch, vor der Beauftragung ein detailliertes Verständnis eines Dienstleisters zu erlangen, ist ein mehrschichtiger Prozess – und ein kritischer. Bei der Ernennung von Vermögensverwaltern hilft Ihnen Ihr operativer Due-Diligence-Prozess dabei, ihre Anlagestrategien, -strukturen, -ressourcen, -richtlinien, -systeme und andere wichtige Dinge zu verstehen.

Bei der Durchführung von Due-Diligence-Prüfungen liegt unser Hauptaugenmerk darauf, Ihnen dabei zu helfen, Vermögensverwalter und andere Dienstleister wie Depotbanken von denjenigen zu unterscheiden, die Sie möglicherweise erhöhten und unnötigen Risiken und Kosten aussetzen. Wir können Ihnen bei der Bewertung dieser Anbieter helfen und Sie bei der Risikominderung unterstützen.

Überlegungen bei der Bewertung von Dienstleistern

Jedes Mal, wenn Sie einen neuen Vermögensverwalter in Ihr Portfolio aufnehmen, bauen Sie eine Beziehung zu einer neuen Organisation auf. Dies bringt Herausforderungen, Risiken und Chancen mit sich.

Wir glauben, dass ein robuster operativer Due-Diligence-Prozess unerlässlich ist, um Ihr Unternehmen in die beste Position zu bringen, um Ihre Anlageziele zu erreichen und gleichzeitig Risiken zu managen. 

Unsere umfassende Bewertung kann Ihnen dabei helfen, zwischen den Asset Managern zu unterscheiden, die gut verwaltet werden und denen, die Sie möglicherweise unnötigen Risiken und Kosten aussetzen können.

Die Ernennung eines Verwahrers bedeutet, eine der wichtigsten Beziehungen einzugehen, die Sie aufbauen werden. Ihre Verwahrstelle ist letztendlich für die Sicherheit Ihrer Vermögenswerte, die genaue Verarbeitung und Verwaltung Ihrer Anlagedaten verantwortlich. Dazu gehören alle administrativen Funktionen, die den täglichen Betrieb Ihrer Investitionen unterstützen.

Unserer Erfahrung nach ist es für den Erfolg Ihres Unternehmens entscheidend, einen Verwalter zu haben, der auf Ihre aktuellen und zukünftigen Bedürfnisse abgestimmt ist. Eine sichere und solide Anlageverwaltung und interne Kontrollen sind die Eckpfeiler praktisch aller Aspekte Ihrer Anlagevereinbarungen.

Vier Phasen eines robusten operativen Due-Diligence-Prozesses

Ein robuster operativer Due-Diligence-Prozess kann den Unterschied ausmachen, wenn Sie die Anbieter finden wollen, die am besten geeignet sind, um Ihre Geschäftsziele zu unterstützen. Vier wichtige Schwerpunktbereiche könnten Ihnen dabei helfen, die notwendigen Informationen aufzudecken:
  1. Das Geschäftsmodell verstehen
    Sie müssen sich ein umfassendes Verständnis des Geschäftsmodells Ihres Vermögensverwalters (oder eines anderen Anbieters) bilden. In dieser ersten Phase sollten Sie einen Überblick über die Qualitäten, Kultur und Prioritäten der Organisation erhalten.
  2. Durchführung von Meetings vor Ort, wo möglich 
    Die Arbeitsumgebung eines Dienstleisters aus erster Hand zu erkunden, kann nützlich sein, wenn es darum geht, seine Kultur zu bewerten und festzustellen, ob das Unternehmen über die richtigen Ressourcen verfügt, um Ihr Mandat und Ihre breiteren Ziele zu unterstützen. Wenn möglich, und ein Meeting vor Ort kann Ihnen helfen, Ihre ersten Ergebnisse zu überprüfen und zu validieren. 
  3. Dokumentieren Sie Ihre Ergebnisse 
    Nach Abschluss Ihrer Überprüfung vor Ort ist es wichtig, Ihre Ergebnisse zu dokumentieren und zusätzliche Informationen aufzuzeichnen, um Ihre Entscheidungsfindung zu unterstützen. Genaue Aufzeichnungen über Ihre betrieblichen Due-Diligence-Ergebnisse werden auch dazu beitragen, die Robustheit Ihrer Prozesse gegenüber Regulierungsbehörden und Stakeholdern zu demonstrieren.
  4. Planen Sie Ihre nächsten Schritte 
    Wenn Sie einen gründlichen und ordnungsgemäß dokumentierten Prozess eingerichtet haben, sollten Sie gut aufgestellt sein, um alle nachfolgenden Maßnahmen zu ergreifen und alle Problembereiche nachzuverfolgen. Ihre betrieblichen Due-Diligence-Ergebnisse sollten Ihnen dabei helfen, die richtige Entscheidung in Übereinstimmung mit Ihrer spezifischen Risikobereitschaft zu treffen.
Einen Spezialisten kontaktieren

Wie wir Ihre betrieblichen Due-Diligence-Anforderungen unterstützen können 

Dank unserer umfangreichen Erfahrung in der Investmentbranche können wir Ihnen helfen, Ihre Anforderungen besser zu verstehen. Wir haben Zugang zu einer umfassenden Basis an Erkenntnissen, einschließlich einer proprietären Datenbank mit Branchenpraktiken sowie Analysetools. Unser Team aus 50 Fachleuten 1 ist in den Regionen Pazifik, Nordamerika, Europa und Asien vertreten. 

  • Operative Risikobewertung

    Wir können Ihnen helfen, einen operativen Due-Diligence-Prozess zu entwickeln, der Ihren Governance-Anforderungen und Ihrem Budget entspricht. Unser Bewertungsprozess und unser proprietäres Benchmarking mit den Best Practices von Mercer können Ihnen helfen, Serviceanbieter auszuwählen und zu überwachen, die Ihren Anforderungen entsprechen. 

  • Beratung zu operationellen Risiken

    Mithilfe unseres operativen Due-Diligence-Rahmens können wir beurteilen und Empfehlungen abgeben, wo die Abläufe in Ihrem Anlageprozess verbessert werden können. Wir helfen Ihnen zu verstehen, ob Ihr bestehendes Geschäftsmodell im Vergleich zu Ihren Kollegen angemessen und wettbewerbsfähig ist.

  • Depotbank-Beratung

    Wir verfügen über umfangreiche Erfahrung in der Beratung bei der Auswahl von Verwahrstellen. Unser Bewertungsprozess und unser proprietäres Benchmarking gegen Best Practices können Ihnen bei Ihrer Mission helfen, die für Ihre Bedürfnisse am besten geeigneten Dienstleister auszuwählen.

  • Risiken minimieren

    Wir können Ihnen helfen, ein Programm zu strukturieren, um die Kostenvorteile Ihrer Investitionen zu optimieren und gleichzeitig sicherzustellen, dass Sie die richtigen Kreditgeber haben, um Risiken zu mindern und Ihre Leistungsziele zu erreichen. 

  • Laufende Überwachung

    Wir können Ihnen helfen, eine kontinuierliche Überwachung einzurichten, um ein kontinuierliches Management aller mit Ihren Anlagen verbundenen operativen Risiken zu gewährleisten.

  • Lokale Expertise

    Wir haben Fachleute auf der ganzen Welt, die Sie unterstützen können. Wir können die regionalen Nuancen bewerten, auf die Sie in den verschiedenen Rechtsordnungen, in denen Sie und Ihre Dienstleister tätig sind, treffen können. 
Einen Spezialisten kontaktieren

Wie wir einem globalen Versicherer mit Due Diligence geholfen haben

Ein globaler Versicherer und Vermögensverwalter suchte nach operativer Due-Diligence-Unterstützung für sein Portfolio von mehr als 110 externen Vermögensverwaltern.

Eine interne Prüfung ergab die Notwendigkeit einer robusten operativen Due Diligence und der Überwachung externer Beziehungen zu Vermögensverwaltern. Dazu gehörte eine Analyse der Governance-Strukturen, Unternehmensfaktoren, des Rufs des Unternehmens, der Compliance, des Betriebs sowie der Umwelt-, Sozial- und Governance-Fähigkeiten (ESG). Der Kunde wollte auch ein Risikobewertungssystem, um potenzielle Problembereiche hervorzuheben.

Der operative Due-Diligence-Anbieter benötigte nicht nur die Größe und Expertise, um eine beträchtliche Anzahl von Vermögensverwaltern zu handhaben, sondern auch, um mit der Komplexität des Kunden selbst umzugehen. 

In enger Zusammenarbeit mit den Stakeholdern des Kunden konnten wir ein hohes Maß an Professionalität und technischen Fähigkeiten demonstrieren.

Die Kombination verschiedener operativer Due-Diligence-Produkte stellte sicher, dass der Kunde seine zeitlichen und budgetären Anforderungen erfüllen konnte.

Unsere bestehende Datenbank mit operativen Due-Diligence-Berichten war für den Kunden von erheblichem Nutzen und informierte über die Entscheidungsfindung bei früheren und neuen externen Managern.

Der robuste Ansatz unseres Teams bei der operativen Due Diligence für alle Arten von Managern weltweit hebt uns ebenfalls von anderen ab.

Es ist alles hier: MercerInsight® Community

Vereinfachen Sie Ihre Suche. Erhalten Sie Zugriff auf strategisches Research aus der gesamten Investmentbranche. Die Mitgliedschaft ist kostenlos und die Anmeldung dauert nur Sekunden.
Mitglied der Community werden

Weitere Einblicke

    Kontaktieren Sie unsere Due-Diligence-Spezialisten

     

    Bitte lesen Sie die Allgemeinen Geschäftsbedingungen von Sentinel. 

    Sehen Sie sich unsere wichtigen Informationen an

    Disclaimer
    In Europa werden Mercers OCIO Dienstleistungen, delegierte Lösungen und andere über Mercer-Fonds erbrachte Anlagedienstleistungen von Mercer Global Investments Europe Limited ("MGIE") erbracht. Mercer Global Investments Europe Limited, handelnd unter dem Namen Mercer, wird von der irischen Zentralbank reguliert. Eingetragener Sitz: Charlotte House, Charlemont Street, Dublin 2, Irland. Eingetragen in Irland unter der Nr. 416688.