Asesoramiento sobre riesgos y diligencia debida para inversionistas
La diligencia debida operativa es fundamental para las inversiones
Crear y mantener una cartera de inversiones requiere un trabajo significativo en muchas funciones. Una de las áreas más importantes es la diligencia debida operativa. Tratar de obtener una comprensión detallada de un proveedor de servicios antes de la contratación es un proceso de múltiples capas, y uno crítico. Al designar administradores de activos, su proceso de diligencia debida operativa le ayuda a comprender sus estrategias de inversión, estructura, recursos, políticas, sistemas y otros elementos esenciales.
Al realizar revisiones de diligencia debida, nuestro enfoque principal es ayudarlo a distinguir a los administradores de activos bien administrados y otros proveedores de servicios, como custodios, de aquellos que potencialmente lo exponen a riesgos y costos aumentados e innecesarios. Podemos ayudarle a evaluar estos proveedores y brindarle apoyo con la mitigación de riesgos.
Consideraciones al evaluar a los proveedores de servicios
Cada vez que designa a un nuevo administrador de activos en su cartera, establece una nueva relación con una nueva organización. Esto trae desafíos, riesgos y oportunidades.
Creemos que contar con un sólido proceso operativo de diligencia debida es esencial para poner a su organización en la mejor posición para lograr sus objetivos de inversión mientras gestiona los riesgos.
Nuestra amplia evaluación puede ayudarlo a distinguir entre los administradores de activos que están bien administrados y tienen un entorno operativo sólido y bien controlado de aquellos que pueden exponerlo potencialmente a riesgos y costos innecesarios.
Designar a un custodio significa establecer una de las relaciones más importantes que establecerá. Su custodio es el responsable final de la seguridad de sus activos, el procesamiento preciso y la administración de sus datos de inversión. Esto incluye todas las funciones administrativas que sustentan las operaciones diarias de sus inversiones.
En nuestra experiencia, tener un custodio alineado con sus necesidades actuales y futuras es fundamental para el éxito de su organización. La administración segura y sólida de las inversiones y los controles internos son los pilares de prácticamente todos los aspectos de sus acuerdos de inversión.
Cuatro etapas de un sólido proceso de diligencia debida operativa
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Comprender el modelo operativoDeberá formar una comprensión general del modelo operativo de su administrador de activos (u otro proveedor). En esta etapa inicial, debe obtener una visión de alto nivel de las cualidades, la cultura y las prioridades de la organización.
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Llevar a cabo reuniones in situ cuando sea posibleExplorar el entorno de trabajo de un proveedor de servicios de primera mano puede ser útil al evaluar su cultura y determinar si el negocio tiene el nivel adecuado de recursos para respaldar su mandato y objetivos más amplios. Si es posible, y una reunión en el sitio puede ayudarlo a verificar y validar sus hallazgos iniciales.
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Documente sus hallazgosDespués de completar su revisión en el sitio, es fundamental documentar sus hallazgos y registrar cualquier información adicional para respaldar su toma de decisiones. Los registros precisos de sus resultados de diligencia debida operativa también ayudarán a demostrar la solidez de sus procesos a los reguladores y partes interesadas.
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Planifique sus próximos pasosUna vez que haya establecido un proceso minucioso y debidamente documentado, debe estar bien posicionado para tomar cualquier medida posterior y hacer un seguimiento de cualquier área de preocupación. Sus resultados de diligencia debida operativa deberían ayudarlo a sentirse seguro al tomar la decisión correcta, de acuerdo con su apetito de riesgo específico.
Cómo podemos apoyar sus necesidades de diligencia debida operativa
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Evaluación de riesgos operativos
Podemos ayudarlo a desarrollar un proceso de diligencia debida operativo que cumpla con sus requisitos de gobierno y presupuesto. Nuestro proceso de evaluación y evaluación comparativa de propiedad exclusiva con las mejores prácticas de Mercer pueden ayudarlo a seleccionar y monitorear proveedores de servicios que satisfagan sus necesidades. -
Consultoría de riesgos operativos
Aprovechando nuestro marco de diligencia debida operativa, podemos evaluar y proporcionar recomendaciones sobre dónde se pueden mejorar las operaciones en su proceso de inversión. Le ayudamos a comprender si su modelo operativo existente es adecuado y competitivo, en relación con sus pares. -
Consultoría de custodia
Tenemos amplia experiencia asesorando sobre la selección de custodios. Nuestro proceso de evaluación y la evaluación comparativa patentada con las mejores prácticas pueden ayudarlo en su misión de seleccionar los proveedores de servicios que mejor se adapten a sus necesidades. -
Préstamos de valores
Podemos ayudarlo a estructurar un programa para optimizar los beneficios de costos de sus inversiones y, al mismo tiempo, ayudar a garantizar que tenga los prestamistas adecuados para mitigar los riesgos y cumplir con sus objetivos de desempeño. -
Monitoreo continuo
Podemos ayudarle a establecer un monitoreo continuo para ayudar a garantizar la gestión continua de cualquier riesgo operativo asociado con sus inversiones. -
Experiencia local
Tenemos profesionales en todo el mundo listos para apoyarlo. Podemos evaluar los matices regionales que puede encontrar dentro de las diferentes jurisdicciones regulatorias en las que usted y sus proveedores de servicios operan.
Cómo ayudamos a un asegurador global con la debida diligencia
- 1 The issue
- 2 The solution
Una aseguradora global y un administrador de activos buscaban apoyo operativo de diligencia debida para su cartera de más de 110 administradores de activos externos.
Una auditoría interna descubrió la necesidad de una sólida diligencia debida operativa y supervisión de las relaciones con los administradores de activos externos. Esto incluyó un análisis de las estructuras de gobernanza, los factores corporativos, la reputación de la compañía, el cumplimiento, las operaciones y las capacidades ambientales, sociales y de gobernanza (Environmental, Social and Governance, ESG). El cliente también quería un sistema de puntuación de riesgos para resaltar las áreas de posible preocupación.
El proveedor de diligencia debida operativa necesitaba la escala y la experiencia no solo para manejar una cantidad significativa de administradores de activos, sino también para lidiar con la naturaleza compleja del propio cliente.
Al trabajar estrechamente con las partes interesadas del cliente, pudimos demostrar un alto nivel de profesionalismo y capacidad técnica.
La combinación de varios productos de diligencia debida operativa garantizó que el cliente pudiera cumplir con sus requisitos de tiempo y presupuesto.
Nuestra base de datos existente de informes de diligencia debida operativa fue de gran utilidad para el cliente, ya que informó la toma de decisiones sobre nombramientos de gerentes externos nuevos y heredados.
El enfoque sólido de nuestro equipo para la diligencia debida operativa para todos los tipos de gerentes a nivel mundial también nos distingue.
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